西部证券一营业部被警示 因未落实十九大期间维稳工作

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发布时间:2018-11-07 18:32

洞察|西部证券一营业部被警示 因未落实十九大期间维稳工作

2018-11-07 17:11来源:和讯网资产重组/监管/股权

原标题:洞察|西部证券一营业部被警示 因未落实十九大期间维稳工作

和讯网消息 据证监会官方网站消息,11月2日青海证监局决定对西部证券西宁长江路证券营业部采取警示函措施。具体原因为该营业部负责人于十九大召开期间,长时间连续出差,而营业部未指定专人代为履职,且并未向青海监管局报告,未能有效落实党的十九大期间的维稳安保工作。上述行为违反了《证券公司分支机构监管规定》第十七条之规定。《证券公司分支机构监管规定》第二十条的规定。

据和讯网了解,西部证券此前不止一次收到证监会的警示函,此处略举一二。

2018年9月,江苏证监局关于对西部证券股份王克宇、胡健采取出具警示函监管措施,原因是上述二人作为某项目的负责人,未在规定时间内对重大资产重组实施的相关事项出具持续督导意见并予以公告,违反了《上市公司重大资产重组管理办法》第三十八条的相关规定。根据第五十八条的规定,

2017年10月,证监会湖南证监局对西部证券采取出具警示函措施,原因是湖南监管局对西部证券发行承销并受托管理的部分债券项目进行现场检查时,发现西部证券在信息披露方面、募集资金方面都存在问题,违反了《公司债券发行与交易管理办法》第四条、第十五条的规定,同时违反了《公司债券发行与交易管理办法》第七条、第四十九条、第五十五条的规定。

而更早的有2016年12月,吉林省证监局对西部证券采取出具警示函措施,原因是西部证券在推荐吉林森东电力设备股份有限公司新三板挂牌的尽职调查及信息披露工作中存在如下问题:尽职调查结论未真实反映森东电力股权情况,公开转让说明书及主办券商推荐报告披露的森东电力股权情况与公司实际股权情况不符;尽职调查结论未真实反映森东电力独立性存在的问题,未有效关注森东电力大额资金存储于控股股东邱丽新个人银行卡内,导致森东电力与其控股股东资产混同,资产不独立的问题未能在公开转让说明书中如实披露。 违反了《非上市公众公司监督管理办法》第六条、第五十四条的相关规定。返回搜狐,查看更多

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